注册送金币10元提现 证监会开出科创板首张罚单!中金公司篡改注册文件

2019-12-29 13:32:44

注册送金币10元提现 证监会开出科创板首张罚单!中金公司篡改注册文件

注册送金币10元提现,中金公司擅自改动发行人注册申请文件,证监会近日下发了对中金公司的警示函。证监会表示,该违规行为的发生,反映了中金公司内部控制制度存在薄弱环节,现责令中金对内部控制制度存在的问题进行整改,并在收到警示函起三十日内将整改情况的报告报送证监会。

此前的5月下旬,上交所在科创板发行上市审核中发现,交控科技发行上市保荐代表人,中金公司的万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。对此,证监会与上交所双双开出罚单,证监会对万久清、莫鹏采取了出具警示函的行政监管措施;上交所对两人给予通报批评的纪律处分,对中金公司另行采取了书面警示的监管措施。

证监会表示,下一步,将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度,督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责,做好尽职调查和信息披露工作,充分把控项目风险,切实发挥资本市场“看门人”作用,推动科创板市场平稳健康发展。

本次处罚未影响交控科技上市进程。7月5日上午,证监会官方信息显示,交控科技ipo已获准注册。

【记者】张俊

【校对】罗健鹏

【作者】 张俊

【来源】 南方报业传媒集团南方+客户端